KuCoin 遭 CFTC 永久禁令，正式撤出美国市场

• KuCoin 运营商 Peken Global Limited 根据联邦法院的命令被永久禁止进入美国市场。
• 美国商品期货交易委员会 (CFTC) 处以 50 万美元的民事罚款，并无限期禁止美国参与者访问其平台。
• 此前，该交易所在 2025 年 1 月就涉及近 2.97 亿美元罚金和没收资产的洗钱相关刑事指控认罪。

无限期禁令取代临时退出

纽约南区联邦法院批准了一项同意令，结束了 KuCoin 与美国监管机构的执法纠纷。该命令要求 Peken Global Limited 支付 50 万美元的民事罚款。更重要的是，该裁决将此前计划的至少两年的撤出期转变为无限期禁令。除非该交易所注册为外国交易所，否则严禁向美国参与者提供交易访问权限。

刑事与民事执法的协同打击

CFTC 的此次民事行动是继美国司法部 (DOJ) 领导的大规模刑事案件之后的最终定论。在 2025 年 1 月，该交易所承认经营未经许可的汇款业务。该刑事案件导致了 2.97 亿美元的罚没。CFTC 处以的 50 万美元民事罚款相对较小，这反映出大部分经济处罚已在刑事诉讼中落实。监管机构表示，鉴于该公司的配合以及此前已经执行的大额没收令，不再寻求追缴非法所得。

合规缺失与用户影响

根据司法部的数据，KuCoin 拥有约 150 万名注册美国用户，并从中产生了至少 1.845 亿美元的手续费收入。尽管业务规模庞大，但该平台直到 2023 年 8 月才引入身份验证 (KYC) 要求，且并未将其应用于现有账户，这一漏洞成为执法重点。此外，法院驳回了针对以下关联实体的剩余指控：

• Mek Global Limited
• PhoenixFin PTE Ltd.
• Flashdot Limited

随着禁令的生效，KuCoin 的美国业务已从临时限制转变为永久关停，完成了从刑事起诉到民事市场禁令的完整执法过程。