KuCoin bị cấm vĩnh viễn tại Mỹ sau phán quyết của CFTC

• Peken Global Limited, đơn vị vận hành KuCoin, đã chính thức bị cấm vĩnh viễn tại thị trường Hoa Kỳ sau phán quyết của tòa án liên bang.
• Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã áp đặt mức phạt dân sự 500.000 USD và lệnh cấm vô thời hạn đối với người dùng Mỹ.
• Hành động này diễn ra sau khi sàn giao dịch nhận tội vào tháng 1 năm 2025 trong một vụ án hình sự liên quan đến khoản phạt và tịch thu tài sản trị giá gần 297 triệu USD.

Chuyển đổi từ lệnh rút lui tạm thời sang lệnh cấm vô thời hạn

Tòa án liên bang tại Quận Nam New York đã phê chuẩn một lệnh chấp thuận, chấm dứt các tranh chấp pháp lý của KuCoin tại Mỹ. Theo đó, Peken Global Limited phải nộp phạt dân sự 500.000 USD. Đáng chú ý, phán quyết này đã thay đổi thời hạn rút lui tối thiểu hai năm trước đó thành một lệnh cấm vô thời hạn. Sàn giao dịch hiện bị nghiêm cấm cung cấp dịch vụ giao dịch cho người dân Mỹ trừ khi đăng ký dưới danh nghĩa một sàn giao dịch nước ngoài, một bước đi mà công ty vẫn chưa thực hiện.

Sự kết hợp giữa thực thi hình sự và dân sự

Quyết định dân sự của CFTC được xem là bước cuối cùng sau vụ án hình sự do Bộ Tư pháp (DOJ) khởi xướng. Vào tháng 1 năm 2025, KuCoin đã nhận tội điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, dẫn đến khoản phạt và tịch thu tài sản lên tới 297 triệu USD. Mức phạt dân sự 500.000 USD tương đối nhỏ phản ánh thực tế rằng phần lớn các hình phạt tài chính đã được áp dụng trong quá trình tố tụng hình sự. CFTC cho biết họ không yêu cầu bồi hoàn thêm do công ty đã hợp tác và các lệnh tịch thu tài sản trong vụ án song song của DOJ đã được thực hiện.

Lỗ hổng tuân thủ và tác động đến người dùng

KuCoin có khoảng 1,5 triệu người dùng đăng ký tại Mỹ và thu về ít nhất 184,5 triệu USD tiền phí giao dịch. Tuy nhiên, sàn giao dịch này chỉ bắt đầu triển khai các yêu cầu xác minh danh tính (KYC) từ tháng 8 năm 2023 và không áp dụng đối với các tài khoản cũ, đây chính là tâm điểm của các cuộc điều tra. Bên cạnh đó, tòa án cũng đã bác bỏ các cáo buộc còn lại đối với các thực thể liên quan bao gồm:

• Mek Global Limited
• PhoenixFin PTE Ltd.
• Flashdot Limited

Với lệnh cấm này, hoạt động kinh doanh của KuCoin tại Mỹ đã chuyển từ hạn chế tạm thời sang đóng cửa vĩnh viễn, hoàn tất quy trình thực thi pháp luật từ truy tố hình sự đến cấm vận thị trường dân sự.