Binance Australia bị phạt 6,9 triệu USD vì phân loại sai khách hàng

• Binance Australia Derivatives đã bị Tòa án Liên bang Úc yêu cầu nộp phạt 10 triệu AUD (tương đương 6,9 triệu USD).
• Công ty thừa nhận đã phân loại sai 524 nhà đầu tư bán lẻ thành khách hàng bán buôn trong khoảng thời gian từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023.
• Các khách hàng bị ảnh hưởng đã chịu lỗ giao dịch 6,3 triệu USD và chi trả 2,6 triệu USD tiền phí trong khi thiếu các biện pháp bảo vệ theo quy định bắt buộc.

Vi phạm quy định và phân loại sai khách hàng

Tòa án Liên bang Úc đã đưa ra mức phạt đối với Oztures Trading Pty Ltd, hoạt động dưới tên Binance Australia Derivatives, sau cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC). Sàn giao dịch này thừa nhận đã phân loại không chính xác hơn 85% cơ sở người dùng tại Úc. Bằng cách dán nhãn nhà đầu tư bán lẻ là khách hàng bán buôn, công ty đã né tránh các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng thiết yếu, đẩy các nhà giao dịch không chuyên vào các sản phẩm phái sinh tiền điện tử có rủi ro cao.

Tác động tài chính đối với nhà đầu tư

Theo ASIC, việc phân loại sai đã dẫn đến thiệt hại tài chính đáng kể cho 524 cá nhân. Trong thời gian không tuân thủ, nhóm nhà đầu tư này đã cùng nhau gánh chịu:

• 6,3 triệu USD lỗ giao dịch trực tiếp.
• 2,6 triệu USD phí giao dịch và dịch vụ.

Binance cũng thừa nhận rằng họ đã không cung cấp các tuyên bố tiết lộ sản phẩm cần thiết, không thiết lập xác định thị trường mục tiêu và thiếu hệ thống giải quyết tranh chấp nội bộ tuân thủ các tiêu chuẩn quy định.

Lịch sử các vấn đề tuân thủ

Hình phạt mới nhất này là khoản bổ sung cho các nỗ lực khắc phục trước đó. Vào tháng 11 năm 2023, đơn vị phái sinh địa phương đã bị yêu cầu trả khoảng 9 triệu USD tiền bồi thường cho những người dùng bị ảnh hưởng. Phán quyết hiện tại của tòa án nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc phân loại được thiết kế để bảo vệ những người tham gia bán lẻ khỏi sự biến động và phức tạp của thị trường phái sinh.