CFTC के आदेश के बाद KuCoin पर अमेरिका में स्थायी प्रतिबंध

• KuCoin के संचालक Peken Global Limited को संघीय अदालत के आदेश के बाद अमेरिकी बाजार से स्थायी रूप से प्रतिबंधित कर दिया गया है।
• कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) ने 500,000 डॉलर का नागरिक जुर्माना लगाया है और अमेरिकी उपयोगकर्ताओं की पहुंच पर अनिश्चितकालीन प्रतिबंध लगा दिया है।
• यह समझौता जनवरी 2025 में मनी लॉन्ड्रिंग उल्लंघन से जुड़े एक आपराधिक मामले में दोषी पाए जाने के बाद हुआ है, जिसमें लगभग 297 मिलियन डॉलर का जुर्माना और जब्ती शामिल थी।

अस्थायी निकास के बजाय अनिश्चितकालीन प्रतिबंध

न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले की एक संघीय अदालत ने सहमति आदेश को मंजूरी दे दी है, जिससे अमेरिका में KuCoin के खिलाफ कानूनी कार्रवाई का समापन हो गया है। आदेश के अनुसार Peken Global Limited को 500,000 डॉलर का नागरिक जुर्माना देना होगा। महत्वपूर्ण बात यह है कि अदालत ने पहले से तय न्यूनतम दो साल की निकासी अवधि को अब अनिश्चितकालीन प्रतिबंध में बदल दिया है। एक्सचेंज अब अमेरिकी प्रतिभागियों को ट्रेडिंग सेवाएं तब तक नहीं दे सकता जब तक कि वह एक विदेशी बोर्ड ऑफ ट्रेड के रूप में पंजीकरण न करा ले।

आपराधिक और नागरिक प्रवर्तन का तालमेल

CFTC की यह नागरिक कार्रवाई न्याय विभाग (DOJ) द्वारा संचालित एक बड़े आपराधिक मामले के बाद अंतिम कदम है। जनवरी 2025 में, एक्सचेंज ने बिना लाइसेंस वाले मनी ट्रांसमिटिंग व्यवसाय चलाने का दोष स्वीकार किया था। उस आपराधिक मामले में 297 मिलियन डॉलर की जब्ती और जुर्माना लगाया गया था। CFTC द्वारा लगाया गया 500,000 डॉलर का अपेक्षाकृत कम जुर्माना इस तथ्य को दर्शाता है कि अधिकांश वित्तीय दंड पहले ही आपराधिक कार्यवाही में लागू किए जा चुके थे। नियामकों ने कंपनी के सहयोग और पूर्व जब्ती आदेशों को देखते हुए अतिरिक्त धनवापसी की मांग नहीं की।

अनुपालन में चूक और उपयोगकर्ताओं पर प्रभाव

जांच से पता चला कि KuCoin के अमेरिका में लगभग 1.5 मिलियन पंजीकृत उपयोगकर्ता थे, जिनसे कम से कम 184.5 मिलियन डॉलर का शुल्क अर्जित किया गया था। इस बड़े आधार के बावजूद, प्लेटफॉर्म ने केवल अगस्त 2023 में अपने ग्राहक को जानें (KYC) आवश्यकताओं को पेश किया। उस समय भी इन नियमों को पुराने खातों पर लागू नहीं किया गया था, जो प्रवर्तन का मुख्य केंद्र बना। अदालत ने अन्य संबद्ध संस्थाओं के खिलाफ दावों को खारिज कर दिया, जिनमें शामिल हैं:

• Mek Global Limited
• PhoenixFin PTE Ltd.
• Flashdot Limited

इस निषेधाज्ञा के लागू होने के साथ, KuCoin का अमेरिकी व्यवसाय अस्थायी प्रतिबंध से स्थायी रूप से बंद होने की ओर बढ़ गया है, जो आपराधिक अभियोजन से लेकर नागरिक बाजार प्रतिबंध तक की एक क्रमिक प्रक्रिया को पूरा करता है।