KuCoin nach CFTC-Anordnung dauerhaft aus USA verbannt

• Peken Global Limited, der Betreiber von KuCoin, wurde nach einer Anordnung eines Bundesgerichts dauerhaft vom US-Markt ausgeschlossen.
• Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verhängte eine Zivilstrafe von 500.000 USD und ein unbefristetes Verbot für US-Teilnehmer.
• Diese Maßnahme folgt auf ein Schuldeingeständnis im Januar 2025, das strafrechtliche Sanktionen und Einziehungen in Höhe von fast 297 Millionen USD wegen Verstößen gegen Geldwäschebestimmungen nach sich zog.

Unbefristetes Verbot statt temporärem Rückzug

Ein Bundesgericht im Southern District of New York hat einem Vergleich zugestimmt, der die Rechtsstreitigkeiten von KuCoin mit den US-Behörden beendet. Die Anordnung verpflichtet Peken Global Limited zur Zahlung einer Zivilstrafe von 500.000 USD. Entscheidend ist, dass das Urteil den zuvor geplanten zweijährigen Rückzug in ein dauerhaftes Verbot umwandelt. Der Börse ist es nun strikt untersagt, US-Bürgern Handelsdienstleistungen anzubieten, es sei denn, sie registriert sich als ausländische Börse – ein Schritt, den das Unternehmen bisher nicht unternommen hat.

Zusammenwirken von straf- und zivilrechtlicher Verfolgung

Die zivilrechtliche Klage der CFTC bildet den Abschluss eines großen Strafverfahrens unter der Leitung des Justizministeriums (DOJ). Im Januar 2025 bekannte sich die Börse schuldig, ein nicht lizenziertes Geldtransfergeschäft betrieben zu haben. Dieses Strafverfahren führte zu Einziehungen und Geldstrafen von 297 Millionen USD. Die relativ geringe Zivilstrafe von 500.000 USD spiegelt wider, dass der Großteil der finanziellen Bestrafung bereits im Strafverfahren erfolgt ist. Die Aufsichtsbehörde verzichtete auf weitere Abschöpfungen, da das Unternehmen kooperierte und bereits massive Einziehungen im DOJ-Fall geleistet wurden.

Compliance-Mängel und Auswirkungen auf die Nutzer

Untersuchungen ergaben, dass KuCoin etwa 1,5 Millionen registrierte US-Nutzer hatte und von diesen Gebühren in Höhe von mindestens 184,5 Millionen USD einnahm. Trotz dieser Größe führte die Plattform erst im August 2023 Know-Your-Customer (KYC)-Anforderungen ein. Diese wurden jedoch nicht auf bestehende Konten angewendet, was eine erhebliche Regulierungslücke darstellte. Während die Verfügung den Hauptbetreiber trifft, wies das Gericht Klagen gegen verbundene Unternehmen ab, darunter:

• Mek Global Limited
• PhoenixFin PTE Ltd.
• Flashdot Limited

Mit dem Inkrafttreten dieser Verfügung ist das US-Geschäft von KuCoin endgültig beendet. Dies markiert den Abschluss eines seltenen, sequenziellen Durchsetzungsprozesses, der von der strafrechtlichen Verfolgung bis zum zivilrechtlichen Marktausschluss reichte.